美媒近日消息，美国商务部工业和安全局 （BIS）19日出台一份历来最严格的技术出口管制方案，方案拟管制14项涉及国家安全和前沿科技的技术出口，并就这一方案向公众征询意见。

据报道，14个美国商务部考虑加强管制的领域包括人工智能、芯片、量子计算、机器人、面印和声纹技术等。

该方案征询意见为期1个月，于美国当地时间11月19日开始，12月19日截止。美国商务部和相关机构将根据征询到的意见进行评估并更新方案。

▲美国商务部工业安全署出台的技术出口管制先期通知

美媒引述美国商务部消息称，该方案的基础是美国国会今年通过的《出口管制改革法案》（ECRA）。根据这一法案，涉及敏感商品和技术的出口需要预先获得商务部批准。

对关键技术出口管制并不是单独行为，而是特朗普政府确保美国在高科技领域领先地位的一部分。自特朗普上台以来，美国从立法到行政，从出口管制到投资限制，进行了一整套的布局。早些时候，旨在对外国投资进行更严格审查的《外国投资风险评估现代化法案（FIRRMA）》试点计划开始运营。

美国对技术出口管制的门槛自今年起逐步提高。当下正值中美贸易战关口，中美两国技术交流前景阴云密布。

一家美国知名芯片公司中国区高管近半年忧心忡忡，“我现在担心的是，如果美国总统特朗普哪天突发禁令，禁止我们向中国出口某些品类的高端芯片，我们在中国区的营收就会断崖式下跌。”该高管告诉《财经》记者。

不过也有不少科技行业人士表示乐观，一家芯片公司市场负责人对《财经》记者表示：“只要不出细则规定具体产品，就没什么关系。”另一家已被美国公司收购的中国AI视觉技术公司CEO也提到，军民两用的技术范围并不广，“至少目前对我们还没有直接影响。”

中国是不少美国科技公司最重视的市场之一，限制技术出口损害的是中美双方的利益，该征询文件中也提及，“出口管制可能对美国此类技术的发展产生影响”。

美国加码，欧盟、日本受影响

美国对于中美两国科技交流的限制，自今年起一直在持续加码。

今年3月，众议院外交事务委员会主席罗伊斯（Edward Royce）公布了《出口管制改革法案》（Export Control Reform Act，ECRA）的草案，试图通过建立一个新型管制机制应对新生科技带来的挑战，并提高技术转让门槛、防止美国失去在高科技领域的领导力。

这项法案通过双轨制分别管理商用、军民两用以及军用技术，前两者及较为不敏感的军用物品出口进行监管由BIS进行监管，主要甄别涉及国家安全和高技术范畴的出口，并以其制定的《出口管制条例》（Export Administration Regulations, EAR）为主要法律依据。

今年4月，路透社报道称，美国政府可能要开始对中美企业在AI领域的非正式合作关系进行限制。因为他们担心，“如果不采取措施，中国企业就会越来越强大，在10-15年内挑战我们的企业。”美国财政部助理部长透露，他们正在评估是否能运用这项法案来限制中国企业在美国“敏感技术”上的投资。

今年 8月，美国国会通过了《2019财政年度国防授权法案》（the National Defense Authorization Act ，NDAA），美国总统特朗普也在今年8月13日正式签署了作为NDAA法案一部分的ECRA法案，将之前的美国出口管制实践立法，为EAR条例提供永久性法定授权，也增加了对美国“新兴和基础技术” 的出口控制。

出台技术交流限制措施的不止美国。彭博社11月18日报道称，欧盟成员国与欧盟议会将于11月20日在布鲁塞尔讨论一项关于审评海外直接投资对于国家安全威胁的法律提案。

该报道称，这是对美国外资投资委员会（CFIUS）的一种效仿，目的是针对高速发展国家科技兴国的政策，比如“中国制造2025”，的一种防御政策。

与美国关系密切的日本也受到影响，《日本经济新闻》10月29日发表题为《美国死守技术要害》的文章称，日本企业生产出包含美国技术的产品，再向中国出口时，也开始受到美国的限制。

投资和人才交流明显受限

美国的一系列动作，背后的原因在于保证美国的技术领导地位。但这些严厉措施，很有可能将阻碍世界范围内的技术发展进程。

以AI领域为例，中国拥有大量丰富的行业数据，也有规模最大的市场需求，美国的优势在于底层技术和算法，这一互补性促使不少中美两国的AI公司展开合作。

过去几年，AI产业在中国高速发展，来自美国的AI算法已经被不少中国AI企业转化并使用。开源算法，对于美国来说，能够进一步增强研发基础；对于中国来说，能够更快进行数据处理、落地应用。

“已经开源的算法，中国的AI公司都基本已经转化成自己的了，美国方面也不能进行限制。”一位中国AI独角兽公司的市场负责人告诉《财经》记者，“之后美国如果有更新的底层技术迭代，可能会受到限制。”

不过，该市场负责人同时提到，“我们现在更担心投资的影响。”这家AI独角兽公司刚刚拿到一笔来自美国的投资。

今年，中国对美投资已经有明显下滑趋势，今年6月，咨询公司荣鼎咨询发布的报告显示，今年前5个月，中国针对美国开展的并购和绿地投资等直接投资金额同比下降92%，仅有18亿美元，创七年来最低水平。

一位长期关注硅谷科技公司的中国投资人也对《财经》记者表示，他们非常担忧接下来的投资进程，“目前我们的理解是，美国对于来自中国的财务投资限制较小，战略投资行为将被抑制。”

投资之外，人才交流也开始受到明显的限制，此前《财经》曾报道，美国正在对海外学者采取一系列管控措施，其中华人学者是重点关注对象。

目前看来，技术、投资、人才等方面的中美交流已经全面受阻，这对中美双方都不是好事。这种状态能否有所缓解，取决于下一步中美磋商进展。

美国管控制裁压不住中国创新

“中国半导体产业开始自力更生。”法国国际广播电台19日称，由于美国的技术管制和制裁，中国企业与投资，正响应国家提出的“自力更生”方针，减少对海外技术的依赖程度，加速推进自主开发。报道称，中国是世界最大的半导体市场，按金额计算占全球的4成。中国提出了到2020年将半导体自给率提高至40％、2025年提高至70％的目标，并为此出台了所得税减免5年等优惠政策。

复旦大学美国研究中心副主任宋国友20日接受《环球时报》记者采访时表示，美国这么做实际上是对中国进行“技术封锁”，实事求是地说，对中国一些领域的产业升级和突破会有负面影响，但是你越封锁，反而会倒逼中国加快自己的技术研发步伐，从长远来讲反而是推进中国的自主研发。宋国友说，技术研发不仅是技术问题，最终要面对市场，技术发展才可能有持续性。美国把中国巨大的市场拒之门外，相当于也减少了本国技术发展的可能性，使得一些技术研发不具有市场应用的基础，对美国也会有负面影响。

“美国科技管控制裁压制不住中国式创新。”《日本经济新闻》称，由于美国制裁，遭受打击的是中国制造并向美国出口的贸易部分，但并非正逐渐成为中国发展核心的创新部分。中国科技发展和创新的一大原因是其13亿人的巨大市场。实际上，中国已经获得了自发性的创新基础，中国在专利申请件数上几乎与美国并驾齐驱，在研发投资和高科技独角兽企业的数量上也在猛追。在技术转型期，与监管和现有产业羁绊较多的发达国家相比，中国更容易向新时代过渡。

报道称，与此同时，由于移民限制和对美投资限制的强化，面临增长放缓风险的或许是美国。日本野村综合研究所研究理事桑津浩太郎称，在美国，推动创新的人才正流向中国和其他国家。最近硅谷的初创企业减少，所谓“硅谷触顶现象”或许就是这种情况。

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