结论conclusion

美国、巴西、洪都拉斯、萨尔瓦多、多美尼加、委内瑞拉、土耳其等国的惯例是“记名提单”的收货人可以不凭“正本提单”而仅凭“到货通知”(Notice of arrival)上的背书和收货人的身份证明即可提货。而有些国家如巴西海关则进一步根本不接受“不记名提单”而要求发货人必须出具“记名提单”，所以中国发货人在巴西是根本无法通过正本提单来控制海上货权。

基本概念

1、海运提单(简称提单 - B/L – Bill of Lading)，是国际贸易运行中最重要的单证，有如下功能：

1）用以证明发货人和承运人的海上货物运输合同成立；

2）证明货物已经由承运人接收或装船，承运人保证交付货物的单证；

3） 最重要的货物物权凭证。

因为海运提单作为“物权凭证”，在通行的国际贸易实务中，我们一般认为谁拥有正本提单，谁将拥有提单项下海运货物的所有权。

2、记名提单、指示提单和无记名提单：

1）不记名提单（BLANKB/L 或 OPEN B/L）： 即提单的收货人(Consignee)空格内为空没有任何收货人信息或 “TO ORDER” 字样，并在提单其他位置没有明确显示收货人名称，其意味着谁持有此提单谁就拥有提单项下货物的所有权。不记名提单无需背书即可转让，任何人持有提单便可要求 承运人放货，给贸易各方尤其发货人（卖家）造成巨大风险，故在国际贸易实务中极少使用此提单形式。

2）记名提单(straight B/L)：这是指在提单上写明了收货人名称的提单。记名提单只能由提单上指定收货人提货；

3）指示提单：指提单上收货人一栏内载明“凭指示（To Order）”或“凭某人指示(To Order of XXXX)”字样的提单。（To Order）称为不记名指示提单，承运人应按托运人的指示交付货物, 但在实务操作时一般谁持有正本的不记名指示提单谁就拥有提单项下的货权；(To Order of XXX)叫记名指示提单，承运人按记名的指示人的指示交付货物，一般在信用证(L/C)或托收(D/P)条件下经常会出现“To Order of XXX Bank”作为收货人，在国际实务操作中一般会要求该银行对提单进行背书后才能转交给银行指定的收货人。

风险提示

出口企业往往认为，货物出运后，假如客户不付款，自 己手持正本提单就可以指令承运人将货物退运或委托代理商转卖货物，不会钱货两空；如果 船公司在提货人未出示正本提单就放货，还可以追究船公司无单放货的责任。一般情况下， 提单的安全性是有保障的，但仍然有例外的情况。

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